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透视作弊辅助挂的真相
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玩家社区的反应
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来源:券业点评
又见营业部老总“飞单”,东北证券竟然“知情不报”
唯一一家山海关外的上市券商东北证券,因营业部负责人飞单事件 ,连收三份罚单。
飞单不报
日前,江苏证监局连发三份监管函,剑指东北证券南通世纪大道证券营业部(简称:南通营业部)。
经查,2018年4月至11月期间 ,南通营业部时任负责人丁煜梅以“帮助客户理财 ”为名,通过银行转账方式获取客户资金,却未将资金用于购买东北证券发行或代销的理财产品 。
这一行为直接违反了《证券公司董事 、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定 ,构成“飞单”违规。
更值得关注的是,2023年10月,南通营业部在明知上述行为引发诉讼纠纷后 ,未按《证券公司分支机构监管规定》第十五条要求,向监管部门报告可能影响客户权益的重大事件。“知情不报”的直接责任人,为现任负责人张伟 。
为此 ,江苏证监局对东北证券南通营业部和两任负责人,分别采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
企查查显示 ,南通营业部成立于2017年,彼时参保人员16名,而在2023年仅有9名。2020年3月,营业部负责人从“丁煜梅”变更为“张伟 ” 。
三重警示
站在合规角度 ,复盘这起历时多年的违规事件,东北证券的三重警示昭然若揭。
首先,时任分支机构负责人的“飞单”行为 ,有悖于券商人员的职业道德。利用职务之便,将东北证券的信誉当作违规行为的挡箭牌,私自谋取不当利益 ,却将投资者的信任践踏在地 。而其违规行为迟迟未能暴露,也折射出东北证券对分支机构负责人的监管缺失。
现任负责人在发现违规行为后,或许是出于“袍泽之情” ,或许是因为“侥幸心理 ”,未按《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定及时上报。这一情况,同样暴露了东北证券 “合规三道防线” 的失效 。
从2018 年的违规飞单 ,到 2023年的诉讼爆发,再到2025年的监管处罚。监管追责“虽迟但到”,东北证券又是否尽到了责任?
实质合规?
2024年7月,东北证券官网刊发《从形式合规迈向实质合规 ——记东北证券合规文化建设之路》 ,全文来自某官媒。
在这篇报道中,东北证券表示,“始终把合规经营作为公司生存和发展的根基 ,通过主动适应监管形势的变化、认真贯彻落实中央金融工作会议精神、践行“诚实守信 、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规 ”的中国特色金融文化 、遵循“合规、诚信、专业 、稳健”的行业文化、构建特色合规管理体系、打造合规文化品牌,逐步推动实现“实质合规”的管理目标,并以有效的合规管理切实护航公司高质量发展。 ”
具体举措包括:制定合规风险“零容忍”的合规管理政策 ,对违法违规的单位和人员严肃问责和惩处等 。
话虽如此,东北证券实际执行却与公开承诺相悖,名实不符之下 ,谁应该对此负责?
高管责任
行家注意到,东北证券合规总监王爱宾,自2018年履职的时间线 ,与本次违规“神同步”。
履历显示,王爱宾生于1977年,有着法律和监管背景。早年,深耕司法系统 ,曾任河南省焦作市中级人民法院助理审判员,积累了扎实的法律裁判经验 。其后转战金融监管领域,在中证协担任执业标准工作委员会高级主办 、证券纠纷调解中心副主任、创新支持部部门负责人等职。
2016年 ,王爱宾携丰富监管经验加盟华林证券,出任合规总监、首席风险官兼董事会秘书。
2018年1月,他跳槽东北证券并担任合规总监职务 。目前还兼任子公司东证融汇合规总监 ,统筹合规管理体系建设。
年报信息显示,2020年以来,王爱宾的薪酬在东北证券高管中均排名三甲。其中 ,2022年和2023年,其薪酬分别为152.18万元和148.81万元,仅次于董事长和总经理 。
行业思索
全行业现有33万余名从业人员 ,平心而论,个别人员出现违规行为,可能在所难免。
然而,发生违规事件后 ,没有第一时间察觉,意味着失职。知情不报,蓄意隐瞒的“捂盖子 ”行为 ,更为可怕 。
本次的“飞单”事件,不仅暴露了东北证券在合规管理方面的严重漏洞,也引发了市场对券商行业合规建设的深刻反思。
如何真正实现“实质合规” ,如何加强分支机构的监管,如何确保合规管理的有效性,这些问题都需要券商行业和监管部门共同思考和解决。
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